平安富时中国国企开放共赢交易型
开放式指数证券投资基金联接基金
托管协议
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金联接基金 托管协议
目 录
平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金联接基金 托管协议
鉴于平安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限
责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集
发行平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金联接基金；
鉴于平安银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于平安基金管理有限公司拟担任平安富时中国国企开放共赢交易型开放式
指数证券投资基金联接基金的基金管理人，平安银行股份有限公司拟担任平安富
时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金托管人；
为明确平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金联接基金
的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议
时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见《基金合同》和
招募说明书的规定。
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一、 基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
成立时间：2011 年 1 月 7 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监许可【2010】1917 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：130,000 万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管人
名称：平安银行股份有限公司(简称：平安银行)
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 26 楼
法定代表人：谢永林
成立日期：1987 年 12 月 22 日。
批准设立机关和批准设立文号：银复 1987【365】号
组织形式：股份有限公司
注册资本：19,405,918,198 元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号
联系人：董德程
联系电话：(0755) 88674238
经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现；
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各项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；外汇存款、汇款；
境内境外借款；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；
外币票据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买
卖；资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；黄金进口业务；经有关监
管机构批准或允许的其他业务。
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二、 基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国民法典》、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以
下简称“《基金法》”) 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运
作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售
办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、
《平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合
同》（以下简称“《基金合同》”）等有关法律法规规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
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三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用
相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备
选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非成份股
（包括主板、创业板、其他经中国证监会允许投资的股票及存托凭证、其他港股
通标的股票）、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易
可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债
券、政府支持机构债券、政府支持债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资
产支持证券、信用衍生品、债券回购、货币市场工具、银行存款（协议存款、通
知存款以及定期存款等）、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金将根据法律的规定参与转融通证券出借业务。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净
值的 90%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴
纳的交易保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管
理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
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（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交
易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的 5％。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%；
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（8）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（11）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资
产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指目标 ETF、
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融
资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值
不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（12）若本基金参与股指期货交易的，在任何交易日日终，持有的买入股指
期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股
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指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，
其中，有价证券指目标 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，
持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内
交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净
值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（13）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权
的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现
金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值
不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，本基金投资的信
用衍生品名义本金不得超过本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于同一信
用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不得超过基金资产净值的 10%；因证券
市场波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 3 个月内
进行调整；
（16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近 6 个月
内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动
性风险管理规定》所述的流动性受限资产的范围；参与转融通证券出借业务的单
只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得超过
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本条规定的，基金管
理人不得新增出借业务；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）、（16）项外，因证券、期货市
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场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份
股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌或交收延迟等基金
管理人之外的原因导致的投资比例不符合上述约定的比例，基金管理人应在 10 个
交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。由于证券、期货市场波
动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流
动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌或交收延迟等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合第（1）项规定的比例，基金管理人应当在
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，通过事后监
督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名
单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易
名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应向及时向基金托管人说明理由，协商解决。
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基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的相应法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
中期票据进行监督。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金
托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠
正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随
时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金
托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监
督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
由此造成的损失由基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。
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（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人应报告中国证监会。
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四、 基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根
据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理
人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述
规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
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五、 基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
户。
确保基金财产的完整与独立。
金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担相应责
任。
金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
人开立并管理。
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时
间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具
验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方
为有效。
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定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和管理
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金管理人授权基金托管人办理
本基金银行账户的开立、销户、变更工作，本基金银行账户无需预留印鉴，具体
按基金托管人要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务
的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
本基金联名的证券账户。
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
管理和运用由基金管理人负责。
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限
公司根据有关规定以本基金的名义为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行
银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表本基金签订全国银行
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间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关
规定使用并管理。
理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的
保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价
凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金
托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限不少于法律法规的规定。
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六、 指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指
令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
文件，该文件应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，
还应附上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被
授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。
于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托
管人收到授权文件的时间为生效时间。
人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）指令的内容
令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
托管人发出的指令。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人双
方书面共同确认的方式。
基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或
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更改对交易指令发送人员的授权，且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令
执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议确认后，则对
于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人
不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人
在复核后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指
令按照本协议的约定进行表面一致性审查，基金托管人不负责审查基金管理人发
送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理
人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文
件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人
带来损失，基金托管人不承担相应责任。
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴
后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需
要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。
基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需在
划款当日下达投资划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必
需的时间，除需考虑资金在途时间外，还需给基金托管人留有至少 2 个小时的复
核和审批时间。资产管理人向基金托管人发送要求当日支付的场外划款指令的最
晚时间为每个工作日的 15:00。划款指令到达时间以基金托管人认定该划款指令为
有效划款指令的时间为准。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、
收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印
鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。指令传输不及时、未能留
出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担，基
金托管人不承担责任。
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人
应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查，如有疑问必须及
时通知基金管理人。
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基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及
时通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余
额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、
分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由
基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效（取消）。在及
时通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成的损失及一切责任。
对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，当应立即通知基金
管理人，基金管理人确认该指令不予取消的（或未及时出具书面文件确认取消指
令或指令无效），资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。
基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担任何
赔偿责任。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令发
送人员无权或超越权限发送指令。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执
行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，
并加盖业务用章。但基金托管人因及时、准确执行基金管理人的合法指令而对基
金财产造成损失的，基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人
的依据交易程序已经生效的指令对本基金资产造成的损失不承担赔偿责任。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，并立即通知基金管理人，
在及时通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成的损失及一切责任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
对于基金管理人发送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照
基金管理人发送的指令执行，应在发现后及时采取措施予以弥补；若对基金管理
人、基金财产或投资人造成直接损失的，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。
（七）更换被授权人员的程序
基金管理人变更被授权人/被授权人权限/被授权人签字(签章)样本或预留印
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鉴，必须提前与基金托管人沟通，原则上，至少提前一个交易日送达规范完整的
授权通知原件至基金托管人，若基金托管人收到的授权变更原件与沟通的授权书
不一致的，以基金托管人收到的原件为准。
变更通知须列明新授权的启用日期，加盖基金管理人公章，原授权通知同时
失效。如基金管理人没有按照上述约定方式执行变更通知程序或变更通知因任何
理不生效而导致基金托管人对变更授权文件提出异议的，则该授权变更不生效。
（八）其他事项
基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基
金托管人对及时、准确执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担
赔偿责任。
基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合
同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过
户事宜承担相应责任。
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七、 交易及清算交收安排
（一）选择证券、期货买卖的证券、期货经营机构
基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行考
察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和被
选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管人，并
在法定信息披露公告中披露有关内容。
基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情
况及时以书面形式通知基金托管人。
基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律法规、
《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定
的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算保
证金管理办法》，在每月第二个工作日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算
参与人的证券结算保证金进行重新核算、调整，在每月第六个工作日内，中国证
券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调
整，基金管理人应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金额，
留出足够资金头寸，以保证正常交收。基金托管人在中国证券登记结算有限责任
公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金调节表中反映调整后的
最低备付金和证券结算保证金。基金管理人应预留最低备付金和证券结算保证金，
并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金和证券结算保
证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现金头寸。
基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据
中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据
基金管理人的交易划款指令具体办理。
如果仅因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失，应由基金托
管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜，
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致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人单独承担，
与基金托管人无关；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成
基金资产损失的由基金管理人单独承担，与基金托管人无关；如果由于基金管理
人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险
的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给
基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产 造成的直接损失由基金管理人
单独承担，与基金托管人无关。
基金管理人应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1
日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应
在 T+1 日上午 10:00 前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足
资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限公司
之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造
成的直接损失由基金管理人单方负责。
基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银
行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的
资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送的划款指令并同时通
知基金管理人，并视账户余额充足时为指令送达时间。基金管理人在发送划款指
令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间，一般为 2 个工作小时。在基金资金
头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议
的指令不得拖延或拒绝执行。
基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，
必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实
际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导
致的损失由基金管理人单方承担。
资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金管理人
进行银企对账。
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基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目
相符。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定
基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性
负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令
及时划付赎回及转出款项。
整。
据和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可
协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定
保存。
按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专
用账户，该账户由登记机构管理。
定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人
应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，
如系基金管理人的原因造成，责任及相应后果均由基金管理人承担，基金托管人
不承担垫款义务。
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除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。
（四）申赎净额结算
基金申购、赎回等款项采用基金托管账户与“注册登记清算账户”间轧差交
收的结算方式。
基金托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额
交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）
与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来
确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应
收额时，基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清
算账户”划到基金托管账户，基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进
行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在交收日 9:30 前将划款
指令发送给基金托管人，基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在
交收日 12:00 前划往“注册登记清算账户”，基金托管人在资金划出后立即通知基
金管理人进行账务处理。
如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于因基
金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付，由此产生的责
任应由基金管理人承担，基金托管人不承担责任。
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划
付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托
管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。
（五）基金转换
函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时
的公告执行。
公告。
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（六）基金现金分红
法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。
向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。
（七）基金融资
如本基金按国家有关规定进行融资时，基金托管人应为基金融资提供必要的
协助。
（八）关于交易及清算交收安排应当按照本部分的规定或以基金管理人和基
金托管人双方书面共同确认的方式执行。
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八、 基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数量计算。本基金各类基金份额净值计算均精确到 0.0001 元，
小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急
调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，
经基金托管人复核，按规定公告。
基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额
净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后，以约
定的方式将复核结果提交给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律
法规对外公布。
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的
会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按
照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、国债期货、股指期货、股票期权、债券、
资产支持证券、信用衍生品合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及
负债。
（1）目标 ETF 份额的估值
本基金投资的目标 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。
（2）证券交易所上市的有价证券的估值
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市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响
证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格；
值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际
收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐
估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记
期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允
价值。
（3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（4）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市场上含权固定收益品种，
按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全
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价估值；对于银行间市场上含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在
回售登记日至实际收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯
一估值全价或推荐估值全价估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价
值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应
的价格进行估值。
（5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结
算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估
值。
（6）存款的估值方法
持有的银行定期存款或通知存款按实际利率法逐日确认利息收入。
（7）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
（8）本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
（9）信用衍生品按第三方估值基准服务机构提供的当日的估值价格进行估
值，但管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值基准
服务机构未提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合
理估值技术确定公允价值。
（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协会的
相关规定进行估值。
（12）税收
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致
基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际
支付日进行相应的估值调整。
（13）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提
供的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价。
（14）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
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（15）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。
（16）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（14）项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
由于不可抗力，或由于证券、期货交易所、登记结算公司、存款银行等机构
发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理
人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措
施消除或减轻由此造成的影响。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；各类基金份额净值计
算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当
公告，并报中国证监会备案。当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，
由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理
人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方各自分别承担的责任，
经确认后按以下条款进行赔偿：
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A. 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付，基
金托管人不承担相应责任。
B. 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出
错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔
偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照责
任比例各自分别承担相应的责任。
C. 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基
金管理人负责赔付，基金托管人不承担任何责任。
D. 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付，基金托管人不承担相应责任。
以基金管理人计算结果为准。
另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
原因暂停营业时；
产价值时；
确认后，基金管理人应当暂停估值；
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（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金
管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管
理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基
金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核
对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全
一致。
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上，基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次;基金产品资料概要的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在
规定网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管
理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当
在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规
定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合同生效不足两个
月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
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基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管
人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同
查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金
托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
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九、 基金收益分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对各类基金份额分别
选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的，红利再投资的份额免收申购
费；
理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，
《基金合同》生
效不满 3 个月可不进行收益分配；
费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金
份额享有同等分配权；
在不违反法律法规及基金合同约定，并在对基金份额持有人利益无实质性不
利的影响下，基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，并及时公告，不需召
开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
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披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
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十、 基金信息披露
（一）保密义务
基金托管人和基金管理人应以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按法
律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披露的信息在公开披露之前
应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有关规定进行信
息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的
业务信息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密
义务：
证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）信息披露的内容
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金
产品资料概要、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金净
值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中
期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、投资基金份额的信息披露基金份
额持有人大会决议、清算报告、投资基金份额的信息披露、基金投资信用衍生品、
股指期货、国债期货、股票期权、存托凭证、资产支持证券、若本基金参与转融
通证券出借业务、参与港股通交易的信息披露、实施侧袋机制期间的信息披露及
中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经符合《中华人民共和国证券法》
规定的会计师事务所审计后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为
宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，
基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定
的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人
予以公布。
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基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式
和限时披露的义务。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规
定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过
规定报刊或基金托管人的互联网网站公开披露。
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
原因暂停营业时；
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经
基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，
按基金合同规定公布。
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费查
阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人
和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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十一、 基金费用
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额
（若为负数，则取 0）的 0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值
后的余额，若为负数，则 E 取 0。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额
（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值
后的余额，若为负数，则 E 取 0。
（三）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一
日 E 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务费年费率÷当年天数
H 为 C 类、E 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金资产净值
（四）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、《基金合同》生效后
与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金份额持有人大会费用（包
括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费）、基金的证券、期货、期权、信
用衍生品等交易费用、基金的银行汇划费用、基金的账户开户费用、账户维护费
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用、基金投资目标 ETF 的相关费用（包括但不限于目标 ETF 的交易费用、申赎费
用等）、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用等根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（五）不列入基金费用的项目
基金财产的损失；
目。
（六）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，在对现有基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，在履行适当程序后，调整基金管理费率、基金托管
费率和销售服务费率。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的
费率实施前在规定媒介上刊登公告。
（七）本基金运作前产生的可以从基金财产中列支的相关费用由基金管理人
垫付，运作后由基金管理人于次日起三个工作日内向基金托管人发送划付指令，
经基金托管人复核后于三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（八）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时间
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等，
根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。
基金管理费、基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基
金管理人向基金托管人发送基金管理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核
后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人和基金托管
人。
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。
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若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
（九）违规处理方式
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他
有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，
如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。
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十二、 基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规规定
的最低期限。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料
送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整
性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。
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十三、 基金有关文件档案的保存
（一）档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管，保存期限不少于法律法规的
规定。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
（二）合同档案的建立
处。
真基金托管人。
（三）变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
人接收相应文件。
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存，保存期限不少于法律
法规的规定。
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十四、 基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
基金份额的基金份额持有人提名；
基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
管理人；
有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以
公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支；
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应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
基金份额的基金份额持有人提名；
基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
托管人；
有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
金托管业务资料，及时向新任基金托管人或者临时基金托管人办理基金财产和基
金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新
任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；
民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以
公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托
管人；
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人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托
管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金
托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的
行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金
合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
（五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直
接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对
相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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十五、 禁止行为
本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员
和其他从业人员相互兼职。
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者活动：
定的除外；
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在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关
规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
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十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。
（二）基金托管协议终止出现的情形
（三）基金财产的清算
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。
财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
基金财产清算程序主要包括：
出具法律意见书；
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能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规
规定的最低期限。
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十七、 违约责任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，
应当承担违约责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担相应赔偿责任；因共同故意给基金财产或者基金
份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，除共同故意外，违约各方互不
承担连带责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。
（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失（含对
外赔偿）进行赔偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当
事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：
定作为或不作为而造成的损失等；
造成的损失等。
（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的
措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就
扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。
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十八、 争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳
市，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约
束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行
政区和台湾地区法律）管辖。
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十九、 托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下：
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，
应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章，协议
当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注
册的文本为正式文本。
（二）托管协议自基金管理人、基金托管人盖章以及双方法定代表人或授权
代表签字或签章之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的有效期自
其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报监管部门一份，每份具有
同等的法律效力。
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二十、 其他事项
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人、
基金托管人应予以配合，承担司法协助义务。
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未
尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
基金管理人理解、认可并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华人民共和
国法律法规及监管要求，基金托管人作为金融机构须根据该等规定进行相关管理，
并有权依该等规定对相关合约的签约主体进行风险告知、提示、并要求基金管理
人遵守和符合该等规定。
基金管理人同意接受基金托管人在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面的监管。
基金管理人在此确认和承诺，基金托管人已明确向其提出反洗钱、反恐怖融资及
反逃税相关要求；基金管理人亦进一步在此确认和同意，其将严格遵守《中华人
民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身
份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办
法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》以及其他相关法律法规中有关被监管方的
要求和规定，以及基金托管人基于反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税不时发布的相
关政策、规则或办法，且其在通过基金托管人办理相关业务时，认可基金管理人
履行合规义务是基金托管人提供相关业务服务的前提。
基金管理人承诺将依法合规地向基金托管人开展或办理各类业务、目的合法、
背景真实、所提交申请材料均准确、合法、有效且无重大遗漏，不存在直接或间
接以合法形式掩盖非法或不合规目的之情形。
基金管理人同意，反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面具有协助和配合基金托
管人工作的义务。
基金管理人承诺其知晓并同意其有义务协助及配合基金托管人履行所有以反
洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为目的的检查、调查、额外业务流程或程序、按要
求补充提供相关材料、并同意承担由此等合规目的可能带来的处理时间或成本的
合理增加。
基金管理人承诺其知晓并同意基金托管人在法律法规允许的范围内，有权为
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反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税目的使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管
理人有关的数据、信息。
基金管理人承诺其知晓并同意在基金托管人与其任何业务关系存续期间，如
基金管理人发生或卷入（或涉嫌发生或卷入）任何与基金托管人（或其他银行等
金融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃税事项或调查的，基金托管人有权
在履行适当程序后暂停、中止或终止为基金管理人产品提供托管服务，由此产生
的不利后果由基金管理人自行承担。如基金管理人已被证实（包括通过新闻等公
开渠道或信息）受到涉及洗钱及/或恐怖融资及/或逃税相关正式调查、立案、处
罚或来自政府机构的其他正式官方程序的，视为构成基金管理人对银行每一交易
或业务文件项下违反，基金托管人有权宣布基金管理人违约并在履行适当程序后
停止提供托管服务、追究违约责任；如约定的违约金（若有）不足以弥补银行由
此受到的损失的，基金管理人还应当承担相应的赔偿责任。
基金管理人理解上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相关法律法
规及监管规定及宏观金融环境的变迁而不时更新和完善，基金管理人承诺将持续
关注和了解该等法律法规及监管规定之最新版本，并在与基金托管人开展业务期
间保持持续合规。
基金管理人明白和理解反恐反洗钱及反逃税作为一项复杂工程，可能涉及跨
境跨主权合作，并可能受限于国际组织及/或其他主权国家相关法律规定之要求；
基金管理人在此确认，在法律法规允许的前提下，上述反恐反洗钱及反洗钱特别
条款同样适用于国际反恐反洗钱及/或反逃税合规要求；当基金托管人涉及国际反
恐反洗钱协作时，基金托管人有权依据上述条款进行相应的调查、检查或采取适
当的行动。
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二十一、 托管协议的签订
本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日
平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金联接基金 托管协
议
（本页为《平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金联接基金
托管协议》签署页，无正文）
基金管理人：平安基金管理有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字或签章）：
基金托管人：平安银行股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字或签章）：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
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